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股指期货开户条件、所需资料及常见问题汇总

value500.com 新闻来源:value500价值导航 最后更新日期:2014-7-4
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一、期货开户常见问题

  1、个人开户需提供哪些资料?
  答:个人股指期货开户需由本人持身份证原件到期货营业部办理开户手续,并提供以下资料:
  (1)客户本人的有效清晰身份证原件,并提供正反两面复印件;
  (2)若开户和操作非同一个人。则需要出示开户人、指令下达人、资金调拨人的身份证原件,并提供正反两面复印件;
  (3)开户人的银行卡原件和复印件;
  (4)其他根据需要签署的文件;
  *期货开户不收取任何费用,开户后不交易不产生任何费用、不占用任何资金。

  2、如何办理开户手续?
  答:商品期货:客户可以携带材料前往公司营业网点或公司员工上门服务;
  金融期货:客户必须携带材料前往公司营业网点。
  公司营业网点办理业务时间 8:30-17:30 (个人户办理手续一般需要约 1 小时,法人客户约 2 小时)。

  3、客户什么时侯可以去银行办理开通银期转帐?
  答:客户可以在9:00-16:00前往银行办理开通银期转账。

  4、开户后多长时间内可以交易?
  答:商品期货开户后2个工作日内可以交易(交易日15:00前办理开户手续的,下一交易日可以交易,15:00后开户的,下二交易日方能交易)。
  股指期货在客户期货账户可用资金达到50万以上后2个交易日才可以交易 。

二、自然人股指期货开户需要具备什么条件及资料?
 
  (一)股指期货开户条件
  1、不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
  2、申请开立交易编码前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
  3、通过知识测试(合格分数:80分)
  4、具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或最近三年内具有10笔以上的商品期货成交记录
  5、通过适当性综合评估(合格分数:70分)  
 
  (二)股指期货开户资料

  1、身份证(必须)
  2、银行卡(必须)
  *信用卡不能作为期货结算账户,可指定中、农、工、建、交五大银行为期货结算帐户,每家银行可指定一个帐户;
  3、三年内商品期货交易结算单(加盖期货营业部结算专用章)或提供股指仿真交易帐号*
  4、毕业证书或者学位证书原件
  5、股票对账单(加盖证券营业部专用章)
  6、基金份额证明(加盖基金公司专用章)
  7、国债、企业债、公司债、可转债证明文件(加盖银行或证券公司专用章);
  8、纸黄金证明文件(加盖银行业务章)
  9、商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的理财产品(计划)资产证明文件
  10、税务机关出具的最近年度个人收入纳税证明或银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水单
  11、当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的其他收入证明文件
  12、银行存款:本外币定、活期存折、存单等证明文件(加盖中国境内银行业务章)
  13、近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或其它银行出具的信用报告
  *客户必须携带证件原件和相关资料亲临开户网点。
  *期货公司将根据相关规定对客户的相关证件原件进行扫描或拍照,同时采集开户人的影像资料。

三、自然人商品期货开户需要具备什么条件及资料?

  (一)商品期货开户条件
  1、具备从事期货交易主体资格的自然人。
  2、年满十八周岁、具有完全民事行为能力的中国公民。
  3、须以真实的、合法的身份开户。须保证资金来源的合法性。须保证所提供的身份证及其他有关资
  4、料的真实性、合法性、有效性。
  (二)商品期货开户资料
  1、身份证
  2、银行卡
  *信用卡不能作为期货结算账户,可指定中、农、工、建、交五大银行为期货结算帐户,每家银行可指定一个帐户;
  *期货公司将根据相关规定对客户的相关证件原件进行扫描或拍照,同时采集开户人的影像资料。

四、一般法人股指期货开户要具备什么条件及资料?

  (一)股指期货开户条件
  1、净资产不低于人民币100万元,
  2、申请开立交易编码前一交易日日终时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
  3、具有相应的决策机制和操作流程
  4、开户代理人、指令下达人、结算单确认人、资金调拨人应具备股指期货基础知识,通过知识测试,得分不低于80分
  5、具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或最近三年内具有10笔以上的商品期货成交记录
  6、不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
  (二)股指期货开户所需资料
  1、法定代表人、开户代理人、指令下达人、结算单确认人、资金调拨人的身份证原件及复印件各两份(须有持证人签字)
  2、企业营业执照副本原件及两份复印件
  3、国税或地税税务登记证副本原件及两份复印件
  4、组织机构代码证副本原件及两份复印件
  5、银行开户许可证原件及一份复印件
  6、三年内商品期货交易结算单(加盖期货营业部结算专用章)或提供股指仿真交易帐号
  7、符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程的证明文件
  8、企业上一年度资产负债表或距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表
  *相关人员必须携带证件原件和相关资料亲临开户网点。上述资料及复印件均需加盖开户机构公章。
  *期货公司将根据相关规定对相关人员的相关证件原件进行扫描或拍照,同时采集相关人员的影像资料。

五、一般法人商品期货开户要具备什么条件及资料?

  (一)商品期货开户条件
  1、具备从事期货交易主体资格的法人或其他经济组织。
  2、年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。
  3、须以真实的、合法的身份开户。须保证资金来源的合法性。须保证所提供的《企业法人营业执照》、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。
  (二)商品期货开户所需资料
  1、法定代表人、开户代理人、指令下达人、结算单确认人、资金调拨人的身份证原件及复印件各两份(须有持证人签字)
  2、企业营业执照正、副本原件及两份复印件
  3、国税或地税税务登记证副本原件及两份复印件
  4、组织机构代码证副本原件及两份复印件
  5、银行开户许可证原件及两份复印件
  *上述资料及复印件均需加盖开户机构公章。
  *期货公司将根据相关规定对相关人员的相关证件原件进行扫描或拍照,同时采集相关人员的影像资料。
 
六、期货开户常见问题汇总

  1、请问,不能从事期货交易的单位和个人有哪些?
  答:下列单位或个人不能从事期货交易:
  (1)国家机关和事业单位;
  (2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及其配偶;
  (3)证券、期货市场禁止进入者;
  (4)未能提供开户证明材料的单位和个人;
  (5)无民事行为能力人或限制民事行为能力人;
  (6)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  2、请问,个人客户临时身份证、港澳台居民身份证、护照、军官证、驾驶证可以开户么?
  答:不可以。中华人民共和国居民身份证是个人投资者参与期货市场的唯一身份证明证件。

  3、请问,如果普通的居民身份证在申请开户时“统一开户系统”身份验证中心无记录而且银行系统也无法介入,怎么办?
  答:客户可以提供户口本的本人页或者提供公安局出具的户籍证明。

  4、请问,开立期货账户有起始资金的要求吗?
  答:没有要求,可以先开立期货账户,后续再进行入金操作。

  5、请问,同一个客户可以同时开立多个期货账户吗?
  答:客户可以同时在多个期货公司分别开立期货账户,但在交易所的持仓合计计算。

  6、请问,法人开户有哪些人员需要参加股指期货知识测试?
  答:一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。

  7、请问,股指开户流程上说的 ,哪些属于是特殊法人?
  答:特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构客户,以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。

  8、请问,财务状况证明的开具是否有时间限制?
  答:财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月

  9、请问,开股指帐户时的50万保证金是指帐户的权益资金还是必须是可用资金?
  答:开股指帐户时规定的50万资金必须是客户的保证金帐户内的“可用资金”需有50万以上,方可申请开户。

  10、请问,如果是公司老客户,他的保证金帐户里的资金大于100万,期货公司给出的结算单,是不是既可以算是投资经历证明,同时又可以算是财务状况证明?不需要开年收入证明了吗?
  答:是的。金融类资产证明和年收入证明客户可二选一提供。

  11、请问,开股指期货为什么要提供学历或学位证明?
  答:按照中金所的规定,客户欲申请股指期货帐户,期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。投资者的基本情况包括投资者的年龄和学历两项。对投资者进行适当性综合评估也是为了保护投资者的合法权益。因此需要您提供国家劳动人事部门认可的毕业证书或者学位证书等证明文件。

  12、请问,在《股指期货投资者综合性评估表》中包含投资者投资经历评估,具有股指期货仿真交易是否加分?
  答:是不加分的。按照中金所制定的《股指期货投资者适当性制度操作指引》中规定,投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面。若只有股指期货仿真交易经历没有商品期货交易经历和证券交易经历是不加分的。

  13、请问,《股指期货投资者适当性操作指引》中对投资者交易经历要求:最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;这10笔交易记录可否是一天内完成的?
  答:是可以的。

  14、请问,为什么要进行测试?能不能把试卷带回去解答?
  答:按照中金所的《股指期货投资者适当性制度》要求期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
按照规定,需要由开户知识测试人员进行现场测试和对试卷进行评分,不能把考卷带回家填写。

  15、请问,知识测试成绩多久有效?
  答:测试成绩的有效期为两个月。按照交易所规定,期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过只是测试的时间不得超过两个月。逾期需要重新测试

  16、请问,什么是一户一码?
  即一个投资者在交易所内只能有一个投资者编码。投资者无论在几家期货公司开户,只要开户资料是同一身份证或同一企业营业执照,那么该投资者在交易所内只能拥有唯一一个交易编码。客户编码专码专用,不得借用。

  17、请问,开户后有哪些密码,分别什么用途?是否需要修改?
  
答:相关密码包括
  (1)交易密码:登录交易软件下单用。在交易软件里修改。
  (2)资金密码:银期转账办理银行《银期转账》业务和出入金时使用。在交易软件里修改。
  (3)委托密码:客户通过报单电话进行交易时的时候使用。在交易软件里修改。
  (4)监控中心密码:登录保证金监控中心查询账单时使用。在其网站修改。
  (5)行情密码:登录行情软件。不能修改。
 
  ×国内期货交易所交易时间

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上午 第一节 09:00 - 10:15
09:00 - 10:15
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上午 第二节 10:30 - 11:30 10:30 - 11:30 10:30 - 11:30
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晚上 21:00 - 次日02:30
  21:00 - 次日02:30  
*上期所夜盘连续交易品种包括:黄金、白银、铜、铝、铅、锌
*大商所夜盘连续交易品种包括:棕榈油、焦炭
*中金所最后交易日交易时间:上午:9:15-11:30,下午:13:00-15:00
 
  ×沪深300指数期货合约表  

合约标的 沪深300指数
合约乘数 每点300元
报价单位 指数点
最小变动价位 0.2点
合约月份 当月、下月及随后两个季月
交易时间 上午:9:15-11:30,下午:13:00-15:15
最后交易日交易时间 上午:9:15-11:30,下午:13:00-15:00
每日价格最大波动限制 上一个交易日结算价的±10%
最低交易保证金 合约价值的12%
最后交易日 合约到期月份的第三个周五,遇国家法定假日顺延
交割日期 同最后交易日
交割方式 现金交割
交易代码 IF
上市交易所 中国金融期货交易所

 
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